导读



11月27日晚间，广发证券公告称，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，证监会对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得680.51万元，并处以2041.54万元罚款。

原标题：证监会向4家券商开出2.38亿罚单

来源：新京报
作者：金彧 徐伟

本文长度为1361字，建议阅读6分钟

11月25日，证监会对场外配资中证券违法违规系列案件作出行政处罚。其中，广发证券与海通证券、华泰证券、方正证券合计被罚没2.38亿元。

早在2015年9月11日，证监会曾披露上述四家券商被罚细节。2015年7月12日，证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，华泰证券、海通证券、广发证券仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户。

曾助推A股走上快牛通道的杠杆配资，在2015年6月12日中国证监会宣布开始清查场外配资，直接带动了配资客户的大幅抛盘，加大了去年6月中旬的股市巨幅波动，成为监管层清理的“顽疾”。

A股连日非理性暴跌导致市场认为“股灾”源自场外配资，其源头来自杭州，并归咎于恒生电子开发的HOMS系统。

2016年11月25日，证监会表示，恒生网络、铭创公司等三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件，并提供相关服务、获取收益，构成非法经营证券业务。

11月25日披露处罚金额，没收恒生网络违法所得约1.1亿元，并处以约3.3亿元罚款；对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。

同时，证监会对同花顺公司、铭创公司分别处以约653万元、2848万元罚款。

历时一年余，在去年股灾前后助涨杀跌的场外配资参与者被正式处罚，包括恒生网络、同花顺、海通证券、杭州米云等十余个参与者被罚没8.57亿元。

延伸阅读：

标题：同花顺收到证监会行政处罚书 被罚近千万元

来源：中国证券网

同花顺28日早间公告，2016年11月26日公司收到了中国证监会下发的[2016]124号《行政处罚决定书》。

据公告，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，中国证监会对公司非法经营证券业务行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。中国证监会应当事人要求举行了听证，听取了上述当事人及其代理人的陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。《行政处罚决定书》认为，公司开发运营的资产管理系统，包含子账户开立、提供委托交易、存储、查询等多种具有证券业务属性的功能。公司明知其客户经营方式，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售该系统，提供相关服务，并获取收益的行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。时任公司副总经理朱志峰为直接负责的主管人员、产品经理郭红波为其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，中国证监会决定：

（一）没收公司违法所得2,176,997.22元，并处以6,530,991.66元罚款；

（二）对朱志峰给予警告，并处以10万元罚款；

（三）对郭红波给予警告，并处以5万元罚款。

公司表示，已于2015年8月14日全部停止公司资产管理软件的销售和运行。截至目前，公司其他所有生产经营状况正常。公司资产管理软件的销售额很小，占公司2015年度营业收入比例不足0.2%，停止资管软件的运行和销售不会对公司产生重大影响。公司将持续加大研发投入进行技术创新，深入挖掘客户需求，为市场提供优质的产品及服务。同时，面对业务形态、服务模式、业内技术等创新带来的挑战，公司将紧跟监管动态，加强与监管部门的沟通，强化风险管控，完善业务创新的风险管理制度

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